규정 준수 위반으로 강력한 제재를 받은 아스파이어 글로벌

AG Communications Limited 산하에서 운영되는 Aspire Global은 영국 도박 위원회의 조사 결과 사회적 책임(SR) 및 자금 세탁 방지(AML) 관행에 심각한 실패가 발견되어 1,407,834파운드의 벌금을 부과받으면서 심각한 규제 여파에 직면해 있습니다. 이 상당한 금액은 사회적 책임 이니셔티브에 할당되어 있으며, 감지된 결함을 시정하기 위한 광범위한 합의의 일환입니다.

규정 준수 실패에 대한 자세한 분석:

58개의 온라인 도박 사이트 네트워크를 관리하는 아스파이어 글로벌은 도박 관련 피해 위험을 완화하기 위한 부적절한 메커니즘으로 비판을 받아왔습니다. 주목할 만한 사건으로는 적절한 개입 없이 48시간 만에 6,000파운드를 잃을 수 있었던 고객과 입금 한도를 적용하지 않은 시스템 오작동으로 인해 4시간 조금 넘는 시간 동안 7,000파운드를 잃은 또 다른 사례가 있습니다.

게다가 자기 배제된 개인이 21개월 동안 100개 이상의 계정을 생성하고 상당한 금액을 입금했다가 손실한 사실이 밝혀지면서 상황은 더욱 악화되었습니다. 이는 자기 배제된 개인의 도박을 방지하기 위한 Aspire Global의 시스템이 심각하게 잘못되었음을 보여주며, 운영 책임의 무결성을 유지하는 데 심각한 실패를 초래합니다.

이 조사는 또한 Amerce Global의 AML 및 대테러 자금 조달 접근 방식이 필요한 점검을 시행하기 전에 특정 재무 임계값에 도달하는 데 지나치게 의존하고 있다는 사실을 밝혀냈습니다. 이러한 절차적 결함으로 인해 고객 실사(ECDD) 점검이 지연되었으며, 한 가지 주목할 만한 사례는 고객이 재무 임계값을 초과한 후 일주일 동안 점검을 받지 않은 경우였습니다.

비준수의 역사적 맥락:신용카드 현금화

아스파이어 글로벌이 규제 관련 징계를 받은 것은 이번이 처음이 아닙니다. 이전에는 2022년에 유사한 AML 위반으로 237,600파운드의 벌금을 부과받은 바 있습니다. 이러한 위반의 반복적인 특성으로 인해 도박 위원회는 도박 생태계와 그 참여자들을 보호하기 위해 보다 엄격한 집행 자세를 취할 수밖에 없었습니다.

위원회의 집행 책임자인 존 피어스는 규제 당국의 보도 자료에서 이러한 위반의 심각성을 강조하며 "애스파이어 글로벌이 필요한 자금 세탁 방지 기준을 충족하지 못하고 적시에 개입하지 못하는 것은 근본적으로 용납할 수 없습니다. 운영자가 강력한 자금 세탁 방지 조치를 신속하게 시행하는 것뿐만 아니라 강력하게 시행하는 것이 중요합니다."라고 말했습니다 소액결제 현금화

이러한 조사 결과에 따라 아스파이어 글로벌은 규정 준수 프레임워크를 개편하기 위한 종합적인 실행 계획에 착수했습니다. 이 계획에는 제3자 감사의 시행과 직원들이 규정 준수 관련 업무를 효과적으로 처리할 수 있도록 더 나은 역량을 갖추기 위한 내부 교육 프로그램의 강화가 포함됩니다.